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國家能源局綜合司關于加強核電重大專項驗收管理的補充通知

各有關單位: 

  2012年,我局印發了《大型先進壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專項項目(課題)驗收管理制度(試行)》。為進一步做好核電重大專項課題驗收工作,根據國家關于科技重大專項項目(課題)驗收的相關規定,針對近期課題驗收工作中發現的問題,現將有關事宜補充通知如下: 

  一、進一步加強預驗收工作,完善預驗收管理制度。

  預驗收是確保課題順利驗收的前置條件,是核查任務落實、規范資金使用、防范財務風險、銜接成果應用的關鍵環節。各單位務必高度重視,切實加強預驗收工作。 

  (一)牽頭實施單位負責組織課題預驗收,在預驗收開始前一周,將預驗收工作安排報能源局核電司。 

  (二)預驗收原則上以現場核查為主,時間安排上要充裕,確保專家能夠全面、仔細地完成核查工作。對于具有產業化目標的課題,預驗收專家組要有業主代表參加。對于中央財政資金投入大、對重大專項目標實現有重大影響的課題,邀請三部門聘請的重大專項監督評估組專家參與預驗收工作。核電司根據課題情況以觀察員身份參加。 

  (三)預驗收過程中發現的問題必須明確提出具體的整改要求,課題承擔單位應在規定時間內按要求完成整改,經預驗收專家審查確認合格后,方可申請正式驗收。 

  二、強化財務審計管理,嚴格把好財務驗收關。

  財務審計是財務驗收的基礎和主要依據,必須切實加強財務審計管理工作,完善組織保障,明確責任制,保障財務驗收的質量。 

  (一)課題承擔單位必須建立并完善重大專項項目財務管理組織體系,專人負責,落實責任,服務科研人員管好、用好科研經費。 

  (二)嚴格會計師事務所的遴選。參與核電重大專項課題財務審計的會計師事務所,必須在財政部發布認可的名錄中,按照嚴格的程序擇優遴選。 

  (三)財務審計應在預驗收前完成。審計過程中與被審計單位有爭議的事項,應該在審計報告中完整披露,由財務驗收專家最終決定。對于財務審計發現的問題,課題承擔單位須完成整改并獲得確認后,方可進行財務驗收。審計中發現課題承擔單位有重大違法、違紀、舞弊問題以及影響審計獨立性等情況的,應及時向能源局核電司報告。 

  (四)審計報告應全面反映課題支出情況。聯合單位中央財政撥款在200萬元以上(含)的,應單獨出具審計報告分本;聯合單位中央財政撥款在200萬元以下的,應單獨列示經費支出明細表。 

  (五)會計師事務所應派課題審計人員參加預驗收和正式驗收,介紹課題審計情況,并回答專家提出的問題。會計師事務所應對業務執行中獲悉的國家秘密、商業秘密保密,不得將被審計單位的資料對外泄露。 

  (六)能源局核電司根據被審計單位的反饋意見和審計報告使用者的評價意見以及監督檢查情況建立會計師事務所的業績檔案,作為審計業務委托的重要依據。 

  (七)2008-2013年期間立項課題,在財務預驗收時,課題承擔單位須補充提交與合同書、財政部核定預算(數據及內容)一致的預算書,經財務預驗收專家組審核確認后,由能源局核電司在正式驗收前認定。2014年以后立項的課題,課題預算書與合同書同步審核、同步簽訂。預算書應明確列示聯合單位的經費分配,并與合同書第四章保持一致,預算編制深度原則上應達到“課題–子課題–專題”三級。 

  (八)嚴格履行課題預算調整程序。由課題承擔單位審批的調整事項,應提供完整正式的內部審批文件和備案文件,對預算調整的目標相關性、政策相符性、經濟合理性等進行充分說明,由財務驗收專家組在正式驗收時予以確認。 

  三、規范驗收材料,強化知識產權管理。

  驗收材料是重大專項課題成果的重要組成部分,是國家重要的科技資源。驗收材料應全面、系統反映科研過程中任務研究及經費支出等內容,突出體現知識產權成果,聚焦自主創新。 

  (一)除《大型先進壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專項項目(課題)驗收管理制度(試行)》已規定內容外,驗收文件資料還應包括: 

  1.預驗收整改落實情況報告(附預驗收專家復查意見)。 

  2.科技報告。 

  3.知識產權分析報告。 

  4.課題檔案清單,內容包括課題研究過程中形成的全部技術和管理檔案。 

  5.課題執行過程中提出的各類申請、備案及批復文件的復印件,包括課題延期、預算調整、資金墊付與歸墊等事項。 

  (二)課題驗收時,課題承擔單位應提供一套完整的科研檔案資料備查,科研檔案資料不完整的,驗收時一票否決。 

  (三)驗收材料中應重點對知識產權任務和目標完成情況、成果再開發和產業化前景預測進行相關說明。未完成任務合同書約定的知識產權目標的,課題承擔單位應予以說明。在專家組驗收意見中,應對課題知識產權創造、保護和運用情況做出相關評價。 

  (四)規范驗收文件資料填報格式。課題自評價報告、科技報告、財務收支執行情況報告、財務驗收報告須使用重大專項軟件填報,其中自評價報告、科技報告填報軟件下載地址:www.nmp.gov.cn,財務驗收管理系統軟件下載地址:www.nstf.org.cn。 

  (五)通過驗收的課題應在驗收后15個工作日內完成課題檔案歸檔工作,并將根據驗收專家意見修改完善后的驗收文件資料,匯總報能源局核電司,書面材料一式兩份和電子版(光盤),兩者內容應完全一致。能源局核電司核查驗收文件資料,確認合格后,下達驗收結論書。 

  四、建立科技報告制度,實現專項成果及科技資源共享。

  核電重大專項產生的科技報告,是國家重要的戰略資源。建立科技報告制度,有利于推動核電專項成果開放共享,加快推進我國核電及相關產業技術進步和自主化進程。 

  (一)科技報告是課題驗收的重要考核指標,納入課題合同管理。科技報告的完成情況,作為課題驗收的前置條件,未按要求提交科技報告的,將不予驗收。 

  (二)2014年以后立項課題,在課題合同書中明確約定提交科技報告的最低數量、類型和時間。2008-2013年期間立項課題,驗收前須提交本課題產生的一份或多份科技報告,原則上一個課題除形成一份總報告外,每個子課題應獨立形成至少一份報告。 

  (三)課題承擔單位要嚴格按照國科發專[2013]589號文規定的格式撰寫科技報告。驗收階段提交的科技報告,通過自評價報告填報軟件撰寫,隨驗收材料一并提交;執行過程中提交的科技報告,使用科技報告填報軟件撰寫,隨時提交電子版和書面材料(一式兩份)。 

  五、定期開展評估,強化責任考核,形成長效監管機制。

  通過設立評估環節,健全科技資源使用責任考核體系,從制度上加強對重大專項實施過程的監管,提升重大專項課題篩選、立項、調整等過程的決策與管理水平。 

  (一)加強課題實施過程管理,建立任務評估與經費支持方式、劃撥及調整掛鉤的機制。各課題承擔單位應對照任務合同書,對階段目標和關鍵任務點的完成情況進行自查,能源局核電司定期進行抽查,并根據檢查情況進行考核。 

  (二)同一單位申報新課題時,將充分考慮已立項課題的執行和驗收情況;對于目標偏離、管理渙散、進展緩慢、執行不力的課題,將對課題承擔單位主管領導和課題負責人進行約談,情節嚴重的,將予以終止或者調整,并取消該負責人繼續承擔核電重大專項任務的資格,不再受理該單位后續課題申請。 

  (三)建立課題后評估機制。在課題驗收后,對其成果應用狀況,特別是對重大戰略性產品的產業化及其對相關產業發展的支撐作用和效果進行綜合評價,建立國家能源局重大專項誠信檔案。   

  請各分項牽頭實施單位根據本通知要求,結合分項特點,將落實本通知的具體方案于2013年12月15日前報能源局核電司備案。

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